VanEck는 ETF 마케팅 위반을 인정하고 SEC 벌금에 동의합니다.

규제 기관은 공개되지 않은 세부 사항을 발견했습니다. 인플루언서의 수수료는 펀드의 성장과 연결되어 펀드가 확장됨에 따라 더 높은 보상을 보장한다는 것입니다.

 

VanEck은 2021년 소셜 미디어 중심 상장지수펀드(ETF) 출시와 관련된 미국 증권거래위원회(SEC) 혐의를 해결하기 위해 175만 달러의 벌금을 지불할 예정입니다.

SEC는 투자 자문가에게 민사 처벌을 부과했습니다. 2월 16일, SEC는 성명을 통해 2021년 3월 VanEck Social Sentiment ETF 출시 당시 VanEck가 제품 마케팅에 저명한 소셜 미디어 인물의 참여를 완전히 공개하지 않았다고 밝혔습니다.

ETF는 소셜 미디어 및 기타 데이터 소스에서 얻은 "긍정적인 통찰력"을 사용하여 지수를 따르는 것을 목표로 했습니다. 그러나 SEC는 VanEck가 소셜 미디어를 통해 펀드의 성공을 높이려고 노력했으며 영향력 있고 분열을 일으키는 온라인 인물과 협력하여 펀드의 매력을 높였다는 사실을 발견했습니다.

 

금융 감시 기관은 인플루언서의 이름을 명시적으로 지정하지 않았지만, 2021년 보고서에서는 이전에 Barstool Sports 창립자인 David Portnoy를 VanEck ETF 홍보에 연결했습니다. 규제 기관은 공개되지 않은 세부 사항을 발견했습니다. 인플루언서의 수수료는 펀드의 성장과 연결되어 펀드가 확장됨에 따라 더 높은 보상을 보장한다는 것입니다.

SEC는 VanEck가 인플루언서의 참여 의도를 ETF 이사회에 알리지 않은 점에 초점을 맞춰 숨겨진 거래를 비판했습니다. 이러한 비공개 합의는 관리 계약 및 펀드 운영에 심각한 영향을 미쳤으며 자문 계약 논의 중 재무 측면을 감독하는 이사회의 의무를 위반했습니다.

SEC 집행부의 자산 관리 부서 공동 책임자인 Andrew Dean은 고문의 투명성이 필요하다고 강조했습니다. 그는 정확한 공개를 제공하지 못하면 이사회가 자문 계약을 적절하게 평가하고 라이센스 계약의 경제적 영향을 이해하는 능력을 방해한다고 지적했습니다.

SEC의 명령에 대한 VanEck의 동의는 투자회사법 및 투자상담사법 위반을 인정한 것입니다. 회사는 결과를 인정하거나 거부하지 않고 정지 명령, 비난 및 필요한 재정적 처벌을 수락했습니다.

이번 발표는 회사가 한 달 전 철저한 성과 평가를 거쳐 ETF 상품 중 하나인 비트코인 ​​전략 ETF를 종료하기로 결정한 데 따른 것입니다. 전용 스팟 비트코인의 인기를 높이려는 명백한 시도에서
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 HODL을 탑재한 ETF인 Van Eck는 2월 15일에 수수료를 2월 21일부터 0.25%에서 0.20%로 낮추겠다고 밝혔습니다.